Quy Trình Soát Xét Pháp Lý (Due Diligence) Khi Nhận Vốn Góp Từ Quỹ Đầu Tư

Trong các thương vụ gọi vốn triệu USD hoặc mua bán sáp nhập (M&A), Soát xét pháp lý (Legal Due Diligence - LDD) là bước thẩm định bắt buộc để phát hiện sớm các rủi ro tiềm ẩn.

1. Các lĩnh vực trọng yếu cần rà soát

1. Cơ cấu sở hữu & Vốn điều lệ: Xác minh tính hợp pháp của tỷ lệ cổ phần, lịch sử góp vốn thực tế của các sáng lập viên.
2. Hợp đồng thương mại & Khách hàng lớn: Rà soát điều khoản phạt vi phạm, hạn chế cạnh tranh và cam kết bảo lãnh.
3. Tuân thủ Lao động & Thuế: Kiểm tra việc đóng BHXH, thuế thu nhập cá nhân/doanh nghiệp và tranh chấp lao động tiềm ẩn.
4. Sở hữu trí tuệ (IP): Đảm bảo mã nguồn công nghệ, nhãn hiệu thuộc về công ty chứ không đứng tên cá nhân founder.

2. Kết luận

Doanh nghiệp chuẩn bị một 'Phòng Dữ Liệu' (Virtual Data Room) minh bạch sẽ rút ngắn 50% thời gian thẩm định và nâng cao định giá thương vụ.